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同比下降近35% 券商股票质押规模持续缩小

来源: 南方日报网络版     时间: 2019-10-19 22:23:33
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同比下降近35% 券商股票质押规模持续缩小

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『 』『 』『近』『期』『上』『市』『公』『司』『股』『票』『质』『押』『规』『模』『及』『风』『险』『进』『一』『步』『减』『小』『,』『很』『大』『程』『度』『上』『得』『益』『于』『券』『商』『对』『股』『票』『质』『押』『的』『消』『化』『。』Wind『数』『据』『显』『示』『,』『截』『至』10『月』13『日』『,』『今』『年』『以』『来』『,』『上』『市』『公』『司』『共』『向』105『家』『券』『商』『质』『押』668.84『亿』『股』『股』『票』『,』『较』『去』『年』『同』『期』『下』『滑』『近』35%『。』『与』『此』『同』『时』『,』『今』『年』『以』『来』『,』『因』『办』『理』『股』『票』『质』『押』『而』『遭』『监』『管』『部』『门』『问』『询』『、』『处』『罚』『的』『券』『商』『也』『持』『续』『增』『多』『。』『总』『的』『来』『看』『,』『券』『商』『开』『展』『业』『务』『过』『程』『中』『对』『融』『入』『方』『尽』『职』『调』『查』『存』『在』『较』『大』『缺』『陷』『是』『被』『提』『及』『最』『多』『的』『问』『题』『。』『此』『前』『证』『监』『会』『已』『就』『券』『商』『股』『票』『质』『押』『业』『务』『中』『存』『在』『五』『大』『风』『险』『点』『提』『出』『了』『监』『管』『要』『求』『,』『下』『一』『步』『还』『将』『继』『续』『加』『强』『对』『场』『内』『股』『票』『质』『押』『的』『监』『管』『与』『现』『场』『检』『查』『。』

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『 』『 』Wind『数』『据』『显』『示』『,』『截』『至』10『月』13『日』『,』『今』『年』『以』『来』『,』『券』『商』『股』『票』『质』『押』『业』『务』『整』『体』『较』『去』『年』『同』『期』『明』『显』『缩』『水』『,』『总』『质』『押』『股』『数』『、』『质』『押』『股』『票』『总』『市』『值』『均』『出』『现』『大』『幅』『下』『滑』『。』『今』『年』『以』『来』『上』『市』『公』『司』『共』『向』105『家』『券』『商』『质』『押』668.84『亿』『股』『股』『票』『,』『而』『去』『年』『同』『期』『,』『为』『上』『市』『公』『司』『办』『理』『股』『票』『质』『押』『业』『务』『的』『券』『商』『共』『有』107『家』『,』『总』『质』『押』『股』『票』『数』『达』1024.09『亿』『股』『。』『年』『初』『迄』『今』『券』『商』『办』『理』『质』『押』『股』『票』『总』『数』『同』『比』『下』『滑』34.69%『。』

『 』『 』『从』『质』『押』『物』『总』『市』『值』『规』『模』『看』『,』『年』『初』『迄』『今』『,』『上』『市』『公』『司』『质』『押』『股』『票』『的』『总』『市』『值』『达』6378.14『亿』『元』『,』『与』『去』『年』『同』『期』『的』8065.08『亿』『元』『相』『比』『,』『下』『降』『了』20.93%『。』

『 』『 』『与』『去』『年』『同』『期』『相』『比』『,』『截』『至』10『月』13『日』『,』『今』『年』『以』『来』『办』『理』『股』『票』『质』『押』『数』『量』『同』『比』『减』『少』『的』『券』『商』『合』『计』72『家』『,』『占』『比』68.57%『。』『西』『部』『证』『券』『、』『华』『鑫』『证』『券』『、』『九』『州』『证』『券』『、』『长』『城』『证』『券』『、』『宏』『信』『证』『券』『、』『第』『一』『创』『业』『、』『东』『方』『财』『富』『证』『券』『、』『华』『龙』『证』『券』『、』『申』『万』『宏』『源』『西』『部』『、』『浙』『商』『证』『券』『、』『爱』『建』『证』『券』『等』『券』『商』『办』『理』『的』『质』『押』『股』『数』『同』『比』『下』『滑』『逾』90%『。』

『 』『 』『从』『单』『家』『券』『商』『的』『情』『况』『看』『,』『中』『信』『证』『券』『、』『银』『河』『金』『汇』『资』『管』『(』『中』『国』『银』『河』『证』『券』『子』『公』『司』『)』『、』『中』『山』『证』『券』『、』『国』『泰』『君』『安』『、』『海』『通』『证』『券』『等』『头』『部』『券』『商』『更』『受』『上』『市』『公』『司』『认』『可』『,』5『家』『公』『司』『今』『年』『以』『来』『办』『理』『的』『股』『票』『质』『押』『数』『量』『分』『别』『为』65.01『亿』『股』『、』50.43『亿』『股』『、』43『亿』『股』『、』39.24『亿』『股』『、』38.96『亿』『股』『,』『在』『券』『商』『中』『排』『名』『居』『前』『。』

『 』『 』『不』『少』『券』『商』『今』『年』『以』『来』『压』『缩』『了』『股』『票』『质』『押』『规』『模』『。』『中』『山』『证』『券』『今』『年』『初』『以』『来』『解』『质』『押』『的』『股』『票』『数』『量』『高』『达』27.22『亿』『股』『,』『占』『其』『今』『年』『以』『来』『办』『理』『股』『票』『质』『押』『总』『数』『的』『比』『重』『超』『过』63%『,』『截』『至』10『月』13『日』『,』『其』『尚』『处』『于』『质』『押』『的』『股』『票』『数』『量』『仅』『剩』15.78『亿』『股』『。』『华』『泰』『证』『券』『资』『管』『、』『光』『大』『证』『券』『、』『招』『商』『证』『券』『今』『年』『以』『来』『解』『质』『押』『的』『股』『票』『数』『量』『分』『别』『为』5.9『亿』『股』『、』5.2『亿』『股』『、』3.75『亿』『股』『,』『股』『票』『质』『押』『规』『模』『较』『年』『初』『均』『明』『显』『下』『降』『。』『今』『年』『以』『来』『有』16『家』『券』『商』『解』『质』『押』『股』『票』『数』『量』『超』『过』1『亿』『股』『,』『有』29『家』『券』『商』『尚』『未』『进』『行』『股』『票』『解』『质』『押』『。』

『 』『 』『方』『正』『证』『券』『(』『维』『权』『)』『策』『略』『首』『席』『分』『析』『师』『胡』『国』『鹏』『认』『为』『,』『今』『年』『股』『票』『质』『押』『项』『目』『数』『净』『增』『量』『大』『幅』『下』『降』『的』『贡』『献』『来』『自』『券』『商』『对』『股』『票』『质』『押』『的』『消』『化』『。』『他』『说』『:』『“』『去』『年』『质』『押』『给』『券』『商』『造』『成』『了』『巨』『量』『减』『值』『损』『失』『,』『逼』『迫』『券』『商』『对』『股』『票』『质』『押』『业』『务』『进』『行』『全』『面』『整』『顿』『,』『目』『前』『以』『消』『化』『存』『量』『为』『主』『,』『同』『时』『辅』『以』『从』『事』『安』『全』『性』『更』『高』『、』『更』『谨』『慎』『的』『质』『押』『业』『务』『。』『”』

『 』『 』『截』『至』2019『年』10『月』11『日』『,』『全』『市』『场』『质』『押』『股』『数』『合』『计』5997.71『亿』『股』『,』『市』『场』『质』『押』『股』『数』『占』『全』『市』『场』『总』『股』『本』『的』9%『,』『市』『场』『质』『押』『市』『值』『为』4.65『万』『亿』『元』『。』『与』4『月』19『日』『数』『据』『相』『比』『,』『全』『市』『场』『质』『押』『股』『数』『减』『少』『了』185.04『亿』『股』『,』『市』『场』『质』『押』『股』『数』『占』『全』『市』『场』『总』『股』『本』『的』『比』『例』『下』『降』『了』0.49%『,』『质』『押』『市』『值』『下』『降』『了』1.13『万』『亿』『元』『。』

『 』『 』『监』『管』『关』『注』『股』『票』『质』『押』『业』『务』

『 』『 』『据』『中』『国』『证』『券』『报』『记』『者』『不』『完』『全』『统』『计』『,』『今』『年』『以』『来』『,』『已』『有』『至』『少』20『家』『券』『商』『在』『股』『票』『质』『押』『业』『务』『中』『受』『到』『监』『管』『层』『的』『关』『注』『。』『国』『盛』『证』『券』『、』『万』『联』『证』『券』『、』『中』『邮』『证』『券』『、』『财』『富』『证』『券』『、』『英』『大』『证』『券』『、』『南』『京』『证』『券』『等』『多』『家』『券』『商』『因』『股』『票』『质』『押』『问』『题』『遭』『到』『地』『方』『证』『监』『局』『采』『取』『监』『管』『措』『施』『。』

『 』『 』『以』『国』『盛』『证』『券』『为』『例』『,』9『月』23『日』『江』『西』『证』『监』『局』『官』『网』『披』『露』『,』『经』『查』『,』『国』『盛』『证』『券』『在』2018『年』8『月』29『日』『为』『客』『户』『宋』『睿』『办』『理』『了』『标』『的』『为』『云』『图』『控』『股』『的』『股』『票』『质』『押』『业』『务』『,』『质』『押』『数』『为』5750『万』『股』『,』『融』『资』『额』『为』1『亿』『元』『,』『本』『次』『质』『押』『完』『成』『后』『,』『云』『图』『控』『股』『市』『场』『整』『体』『质』『押』『比』『例』『为』48.56%『,』『超』『过』『了』『公』『司』『风』『险』『管』『理』『委』『员』『会』『制』『定』『的』『“』『单』『一』A『股』『股』『票』『市』『场』『整』『体』『质』『押』『数』『与』『其』A『股』『股』『本』『的』『比』『≤』48%『”』『的』『风』『险』『限』『额』『。』『上』『述』『问』『题』『反』『映』『国』『盛』『证』『券』『在』『开』『展』『股』『票』『质』『押』『业』『务』『时』『未』『严』『格』『执』『行』『公』『司』『的』『内』『部』『制』『度』『,』『未』『落』『实』『合』『规』『经』『营』『要』『求』『。』『江』『西』『证』『监』『局』『决』『定』『对』『国』『盛』『证』『券』『出』『具』『警』『示』『函』『。』

『 』『 』『业』『内』『人』『士』『指』『出』『,』『上』『述』『券』『商』『在』『开』『展』『业』『务』『过』『程』『中』『,』『对』『融』『入』『方』『尽』『职』『调』『查』『存』『在』『较』『大』『缺』『陷』『是』『被』『提』『及』『最』『多』『的』『问』『题』『。』『此』『外』『,』『还』『存』『在』『针』『对』『具』『体』『项』『目』『质』『押』『率』『估』『算』『随』『意』『性』『较』『大』『、』『制』『度』『不』『完』『善』『、』『对』『标』『的』『证』『券』『管』『理』『不』『够』『严』『格』『以』『及』『履』『行』『存』『续』『期』『管』『理』『职』『责』『留』『痕』『不』『充』『分』『等』『问』『题』『。』

『 』『 』『据』『不』『完』『全』『统』『计』『,』『目』『前』『已』『至』『少』『有』7『家』『券』『商』『半』『年』『报』『遭』『问』『询』『,』『交』『易』『所』『在』『问』『询』『函』『中』『重』『点』『关』『注』『券』『商』『股』『票』『质』『押』『相』『关』『业』『务』『的』『开』『展』『、』『风』『险』『管』『控』『等』『情』『况』『以』『及』『相』『关』『减』『值』『计』『提』『的』『充』『分』『性』『和』『合』『理』『性』『。』『今』『年』『上』『半』『年』『,』『多』『家』『券』『商』『因』『股』『票』『质』『押』『业』『务』『“』『踩』『雷』『”』『而』『计』『提』『资』『产』『减』『值』『损』『失』『。』『从』『已』『披』『露』『的』『数』『据』『来』『看』『,』2019『年』『上』『半』『年』『,』『对』『股』『票』『质』『押』『业』『务』『计』『提』『减』『值』『准』『备』『超』『过』2『亿』『元』『的』『券』『商』『共』『有』4『家』『,』『分』『别』『为』『东』『方』『证』『券』『、』『西』『部』『证』『券』『、』『国』『元』『证』『券』『和』『光』『大』『证』『券』『。』

『 』『 』『头』『部』『券』『商』『也』『未』『能』『完』『全』『绕』『开』『股』『票』『质』『押』『的』『“』『雷』『区』『”』『。』『中』『信』『证』『券』『在』2019『年』『半』『年』『报』『中』『披』『露』『共』『计』21『起』『诉』『讼』『纠』『纷』『案』『,』『主』『要』『涉』『及』『股』『票』『质』『押』『式』『回』『购』『业』『务』『、』『融』『资』『融』『券』『交』『易』『、』『合』『同』『纠』『纷』『等』『。』

『 』『 』『积』『极』『防』『范』『质』『押』『风』『险』

『 』『 』『针』『对』『券』『商』『的』『股』『票』『质』『押』『问』『题』『,』『北』『京』『一』『位』『券』『商』『人』『士』『告』『诉』『中』『国』『证』『券』『报』『记』『者』『,』『股』『票』『质』『押』『业』『务』2013『年』『推』『出』『之』『后』『,』『在』『银』『行』『的』『参』『与』『下』『规』『模』『迅』『速』『扩』『张』『,』『银』『行』『理』『财』『一』『般』『将』『这』『一』『类』『的』『产』『品』『当』『作』『标』『准』『化』『产』『品』『来』『核』『算』『,』『在』『一』『定』『程』『度』『上』『替』『代』『了』『债』『券』『类』『资』『产』『,』『但』2017『年』『原』『银』『监』『会』『新』『修』『订』『的』『相』『关』『规』『定』『将』『场』『内』『股』『票』『质』『押』『定』『为』『“』『非』『标』『资』『产』『”』『。』『这』『就』『让』『原』『来』『大』『规』『模』『参』『与』『这』『项』『业』『务』『的』『银』『行』『产』『生』『了』『大』『量』『的』『回』『表』『需』『求』『,』『但』『这』『类』『股』『票』『的』『变』『现』『需』『要』『市』『场』『条』『件』『配』『合』『,』『否』『则』『可』『能』『对』『相』『关』『业』『务』『产』『生』『冲』『击』『。』

『 』『 』『银』『河』『证』『券』『首』『席』『经』『济』『学』『家』『刘』『锋』『对』『中』『国』『证』『券』『报』『记』『者』『表』『示』『:』『“』『券』『商』『股』『票』『质』『押』『属』『于』『正』『常』『业』『务』『范』『畴』『,』『业』『务』『经』『营』『出』『现』『问』『题』『也』『是』『正』『常』『现』『象』『。』『股』『票』『质』『押』『业』『务』『与』『股』『市』『走』『势』『息』『息』『相』『关』『,』『大』『盘』『低』『迷』『的』『情』『况』『下』『券』『商』『难』『以』『独』『善』『其』『身』『;』『一』『旦』『市』『场』『转』『暖』『,』『跌』『出』『来』『的』『风』『险』『则』『消』『弭』『于』『无』『形』『。』『”』

『 』『 』8『月』28『日』『,』『证』『监』『会』『机』『构』『部』『向』『各』『证』『券』『公』『司』『下』『发』『的』『一』『期』『机』『构』『监』『管』『情』『况』『通』『报』『称』『,』『券』『商』『股』『票』『质』『押』『业』『务』『存』『五』『大』『风』『险』『,』『包』『括』『“』『业』『务』『定』『位』『不』『清』『,』『盲』『目』『追』『逐』『利』『益』『”』『“』『风』『险』『意』『识』『不』『强』『,』『风』『控』『措』『施』『不』『足』『”』『“』『审』『核』『把』『控』『不』『严』『,』『质』『押』『率』『设』『置』『不』『严』『谨』『”』『“』『尽』『职』『调』『查』『不』『完』『备』『,』『甚』『至』『缺』『乏』『尽』『职』『调』『查』『”』『“』『贷』『后』『风』『险』『管』『理』『流』『于』『形』『式』『”』『。』

『 』『 』『针』『对』『上』『述』『风』『险』『点』『,』『证』『监』『会』『还』『提』『出』『三』『大』『监』『管』『要』『求』『:』『一』『是』『要』『高』『度』『重』『视』『,』『理』『性』『展』『业』『。』『各』『证』『券』『公』『司』『要』『清』『醒』『认』『识』『、』『理』『性』『评』『估』『股』『票』『质』『押』『风』『险』『,』『将』『风』『险』『防』『范』『放』『在』『首』『位』『,』『重』『新』『审』『视』『业』『务』『定』『位』『,』『不』『能』『盲』『目』『扩』『张』『业』『务』『规』『模』『、』『忽』『视』『风』『险』『管』『控』『要』『求』『。』『二』『是』『要』『学』『习』『领』『会』『。』『各』『证』『券』『公』『司』『高』『管』『、』『业』『务』『部』『门』『、』『合』『规』『风』『控』『部』『门』『人』『员』『要』『认』『真』『学』『习』『股』『票』『质』『押』『自』『律』『新』『规』『,』『搞』『懂』『搞』『透』『,』『严』『格』『执』『行』『。』『三』『是』『要』『严』『格』『落』『实』『整』『改』『。』『各』『证』『券』『公』『司』『要』『严』『格』『按』『照』『股』『票』『质』『押』『自』『律』『新』『规』『,』『对』『照』『梳』『理』『自』『身』『业』『务』『管』『理』『运』『作』『中』『的』『薄』『弱』『环』『节』『,』『尽』『快』『采』『取』『整』『改』『措』『施』『。』

『 』『 』『业』『内』『人』『士』『建』『议』『,』『对』『于』『个』『股』『的』『“』『排』『雷』『”』『,』『需』『要』『券』『商』『进』『一』『步』『提』『升』『风』『控』『和』『投』『研』『能』『力』『,』『否』『则』『行』『情』『大』『好』『时』『,』『也』『容』『易』『忽』『略』『个』『股』『风』『险』『,』『埋』『下』『隐』『患』『。』

『责』『任』『编』『辑』『:』『王』『涵』

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